Compliance Officer - Responsable, conformité

Job Description

<p><b>Compliance Officer - Responsable, conformité</b></p><p><b>BJRC Recruiting</b></p><p>Montreal, Quebec, Canada (On-site)</p><p><b>REF </b></p><p><br></p><p><b>Notre client</b></p><p>Est une firme indépendante de gestion d'actifs dont le siège social est situé à Montréal, spécialisée dans les stratégies d'investissement traditionnelles et alternatives.</p><p><br></p><p><b>Responsabilités</b></p><ul><li>Appuyer l'administration quotidienne de la fonction conformité</li><li>Participer aux activités de surveillance, de tests et de documentation de conformité (quotidiennes, mensuelles, trimestrielles et annuelles)</li><li>Soutenir l'intégration des clients et la révision des documents de souscription et KYC</li><li>Maintenir la documentation client, incluant les formulaires KYC, conventions de gestion et documents connexes</li><li>Appuyer la diligence raisonnable initiale et continue des fournisseurs de services tiers</li><li>Maintenir et mettre à jour les politiques, procédures et manuels de conformité</li><li>Tenir à jour les registres de conformité (transactions personnelles, activités externes, conflits d'intérêts, etc.)</li><li>Appuyer les obligations d'inscription et de production de rapports réglementaires</li><li>Participer aux audits internes et aux examens réglementaires externes</li><li>Contribuer aux initiatives de formation et à la promotion d'une culture de conformité</li><li>Collaborer avec les équipes de gestion de portefeuille, d'opérations et de finances afin de soutenir les activités de conformité</li><li>Appuyer la planification et les tests du plan de continuité des activités (PCA)</li><li>Participer à des projets spéciaux au besoin</li></ul><p><br></p><p><b>Profil recherché</b></p><ul><li>Baccalauréat en finance, administration, droit ou domaine connexe</li><li>3 à 5 ans d'expérience en conformité au sein d'un gestionnaire de fonds d'investissement (GFI), gestionnaire de portefeuille (GP) et/ou courtier sur le marché dispensé (CMD)</li><li>Exposition aux audits et examens réglementaires</li><li>Solides compétences analytiques, organisationnelles et de communication</li><li>Capacité à évoluer dans un environnement collaboratif et à structure légère</li><li>Habileté à gérer plusieurs priorités et à respecter les échéanciers</li><li>Cours CSC et/ou Manuel des règles de conduite et des pratiques (CPH) considérés comme des atouts</li><li>Bilinguisme français/anglais</li><li>Basé(e) à Montréal</li></ul><p><br></p><p> </p><p><br></p><p><b>Our Client</b></p><p>Is an independent asset management firm headquartered in Montreal, specializing in traditional and alternative investment strategies.</p><p><br></p><p><b>Responsibilities</b></p><ul><li>Support the day-to-day administration of the compliance function</li><li>Assist with daily, monthly, quarterly, and annual compliance monitoring, testing, and documentation</li><li>Support client onboarding and review subscription agreements and KYC documentation</li><li>Maintain client documentation including KYC forms, investment management agreements, and related records</li><li>Assist with initial and ongoing due diligence of third-party service providers</li><li>Maintain and update compliance policies, procedures, and manuals</li><li>Maintain compliance logs (personal trading, outside business activities, conflicts of interest, etc.)</li><li>Support registration obligations and ongoing regulatory reporting</li><li>Participate in internal audits and external regulatory examinations</li><li>Contribute to compliance training initiatives and promote a strong culture of compliance</li><li>Collaborate with portfolio management, operations, and finance teams to support compliance activities</li><li>Assist with Business Continuity Plan (BCP) planning and testing</li><li>Support special projects as assigned</li></ul><p><br></p><p><b>Qualifications</b></p><ul><li>Bachelor's degree in Finance, Business, Law, or a related field</li><li>3-5 years of compliance experience within an Investment Fund Manager (IFM), Portfolio Manager (PM), and/or Exempt Market Dealer (EMD)</li><li>Exposure to regulatory examinations and audits</li><li>Strong analytical, organizational, and communication skills</li><li>Ability to work effectively in a lean, collaborative environment</li><li>Ability to manage multiple priorities and meet deadlines</li><li>Canadian Securities Course (CSC) and/or Conduct and Practices Handbook (CPH) considered an asset</li><li>Bilingual (French/English)</li><li>Based in Montreal</li></ul><p><br></p><p><b>REF# 1495</b></p>